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發(fā)布時間：2020-06-16 熱度：
北京證監(jiān)局6月12日向國信證券北京分公司下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書，北京證監(jiān)局指出，該分公司在對投資者進行回訪的過程中，未審慎履職了解投資者信息及情況，未向投資者充分揭示風險，存在未全面落實投資者適當性管理義務(wù)的情況。上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條，北京證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求該分公司應(yīng)嚴格落實投資者適當性管理義務(wù)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
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