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6月12日，北京證監(jiān)局披露對(duì)國(guó)信證券北京分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。 經(jīng)查，該分公司在對(duì)投資者進(jìn)行回訪的過(guò)程中，未審慎履職了解投資者信息及情況，未向投資者充分揭..
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發(fā)布時(shí)間：2020-06-16 熱度：
6月12日，北京證監(jiān)局披露對(duì)國(guó)信證券北京分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，該分公司在對(duì)投資者進(jìn)行回訪的過(guò)程中，未審慎履職了解投資者信息及情況，未向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，存在未全面落實(shí)投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的情況。上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條，北京證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(文/新浪財(cái)經(jīng) 郝顯)
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